【IPO】上交所：派瑞特气 茂莱光学20日科创板首发上会；IPO进程中恶意诉讼的判定标准与应对策略；睿创微纳拟募资1565亿元 加码红外热成像整机等项目建设

  8.直击股东大会 乾照光电：坚定看好Mini/Micro LED，股权激励业绩指标调整对布局有重大作用

  9.科创板IPO知识产权诉讼专题（第4期）IPO进程中恶意诉讼的判定标准与应对策略

  10.【每日收评】集微指数跌0.98%，睿创微纳拟募资15.65亿元加码红外热成像整机等项目建设

  集微网消息 10月13日，据上交所披露公告称，中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（简称：派瑞特气）将于10月20日科创板首发上会。

  据了解，派瑞气体的前身是七一八所特气工程部，是国内最早开始从事电子特种气体研发和产业化的单位之一，经过长期的技术积累、持续的研发投入和不懈的市场拓展，公司在科学技术创新、产能规模、行业影响等方面均取得显著成果，现在已经成为电子特种气体收入顶级规模的国内企业，位列全球第九名，是国内唯一进入前十的企业，国际影响力逐渐提升。

  2000年，七一八所成立特气工程部，开始从事电子特种气体的研发和产业化，是国内最早从事电子特种气体研发和产业化的经营主体。2002 年，特气工程部成功研发出纯度高达 99.9%的三氟化氮气体，填补了国内空白，打破了国外技术垄断，标志着从0到1的跨越。自此，特气工程部揭开了电子特种气体国产化替代的序幕。

  2007 年，特气工程部首创以三氟化氮为原材料的合成技术，成功研发了电子级六氟化钨。此后，特气工程部攻克大批量生产关键工艺，具备了规模化的生产能力。2008 年和 2010 年，七一八所特气工程部分别建成了年产 300 吨高纯三氟化氮和 30吨高纯六氟化钨生产线，标志着规模化成果转化正式落地，开启电子特种气体国产化新征程。

  经过多年发展和积累，派瑞气体目前已经具备电子特种气体及含氟新材料等50 余种产品的生产能力，基本的产品性能指标达到国际领先水平，取得了国内外知名客户的信赖和认可。公司作为行业先行者，在技术、产能、市场等方面始终保持领先地位。

  2019-2021年（简称：报告期内），派瑞气体实现营业收入分别为10.37亿元、12.20亿元、17.33亿元，对应的净利润分别为1.96亿元、2.38亿元、3.55亿元。随公司营业收入的迅速增加，派瑞股份总利润及净利润也持续增长，反映了公司良好的盈利能力。

  分产品来看，报告期内，电子特种气体出售的收益分别为36,443.05万元、101,492.34万元及149,381.18万元，其中2020年及2021年电子特种气体销售占比超过90%，是公司主要经营业务收入的主要来源。

  同时，随着三氟甲磺酸系列新产品产能增加及市场需求迅速增加，三氟甲磺酸系列新产品销售收入逐年增加，已成为公司重要产品之一。2020 年 4 月公司完成同一控制下业务重组，2020 年电子特种气体业务规模增幅较大，2020 年三氟甲磺酸系列产品收入占比略有下降，2021 年保持稳定。（校对/李杭森）

  集微网消息 10月13日，据上交所披露公告称，南京茂莱光学科技股份有限公司（简称：茂莱光学）将于10月20日科创板首发上会。

  茂莱光学作为精密光学综合解决方案提供商，专注于精密光学器件、光学镜头和光学系统的研发、设计、制造及销售。凭借垂直整合能力，为客户提供“光、机、电、算”一体化的解决方案。目前公司已形成覆盖紫外到红外谱段的光学设计能力，高精度光学器件制造能力，光学镜头及系统的多变量主动装调能力，以及光学系统的垂直集成能力。

  茂莱光学主要产品覆盖深紫外 DUV、可见光到远红外全谱段，主要包括精密光学器件、光学镜头和光学系统三大类：茂莱光学研发设计和制造的精密光学器件包括透镜、棱镜和平片（包括多光谱滤光片、荧光滤光片、太空反射镜等），具有高面型、高光洁度、高性能镀膜指标特点，应用于光刻机、高分卫星、探月工程、民航飞机等国家重大战略发展领域。

  而公司研发的精密光学器件已应用于国产光刻机中，为光刻机国产化提供了重要支撑；公司自主研发的航天用滤光片可在复杂的外太空环境下实现多光谱高清成像，已成功应用于我国“资源系列”、“高分系列”、“海洋系列”等卫星载荷项目。

  茂莱光学研发设计和制造的精密光学镜头包括显微物镜、机器视觉镜头、成像镜头和监测镜头系列产品，具有高精度、高分辨率、成像质量优质的技术特点，可应用于半导体检测设备、基因测序显微设备和 3D 扫描、光电传感、航天监测及激光雷达等领域。公司的视觉测量相机镜头组件被成功应用于执行我国空间站核心舱任务。

  茂莱光学研发设计和制造的精密光学系统主要包括半导体检测光学模组、医疗检测光学系统模组、生物识别光学模组、AR/VR 光学测试模组及光学检测设备等，覆盖多个科技前沿应用领域里光学模组和光学设备的设计、装调及测试，提供光机电算一体化的解决方案，助力相关行业的龙头企业开发前瞻性技术。公司为 Camtek、KLA等全球知名半导体检测装备商研制的半导体检测光学模组，可以用于芯片检测，为加速芯片检测设备的性能优化、整合配置提供支撑。

  另外，公司研制的 AR/VR 光学测试模组及光学检测设备被 Facebook、Microsoft 等客户用于对其 AR/VR 可穿戴设备进行光学性能检测。（校对/李杭森）

  集微网消息 10月12日，据深交所披露公告称，歌尔微电子股份有限公司（简称：歌尔微）将于10月19日创业板首发上会。

  歌尔微是一家以 MEMS 器件及微系统模组研发、生产与销售为主的半导体公司，业务涵盖芯片设计、产品开发、封装测试和系统应用等产业链关键环节，通过垂直整合，为客户提供“芯片+器件+模组”的一站式产品解决方案。

  根据 Yole 的数据，2018-2021年公司 MEMS 产品营销售卖额在全球 MEMS 厂商中排名分别为第 11 名、第 9 名、第6名和第8名，是上榜全球MEMS厂商十强中唯一一家中国企业。2020 年，公司 MEMS 声学传感器市场份额达 32%，首次超过楼氏位居全球第一。

  据悉，歌尔微产品广泛应用于智能手机、智能无线耳机、平板电脑、智能可穿戴设备和智能家居等消费电子领域及汽车电子等领域，主要终端客户包括苹果、B 客户、荣耀、小米、OPPO、vivo、三星、索尼、谷歌、亚马逊、微软、哈曼、法雷奥等，并与 Meta、蔚来、大疆等客户建立了业务关系。

  截至 2022 年 6 月末，歌尔微掌握了 24 项核心技术，取得了授权专利 1,732 项，其中发明专利 486 项（含境外发明专利 114 项）。（校对/李杭森）

  便携式酒精含量测试仪是专用于测试人体呼出气体中酒精含量的仪器，可进行自身快速排查，帮助预判是否处于醉酒状态，给以酒驾或是醉驾警示。

  便携式酒精测试仪的基本功能：按开机”Di”一声显示预热界面进入10秒倒数，“Di”一声显示吹气界面进入10秒倒数，显示测试结果保持5秒，三色灯指示，蜂鸣器提醒，OFF闪烁3秒后关机。

  酒精测试仪采用半导体乙醇气体传感器，基于金属氧化物的半导体特性，以在洁净空气中导电率较低的纳米 SnO2 为气敏材料，当传感器所处环境中存在目标检测气体时，传感器敏感材料的导电率会相应变化，引起电信号变化从而实现。SD8114采集电信号，通过算法处理得出酒精浓度。

  酒精测试仪应用方案本文将重点介绍基于晶华微SD8114的便携式酒精测试仪应用。便携式酒精测试仪方案框图如图4所示。SD8114芯片资源丰富，具有高精度ADC，能准确测量出酒精数据；自带LCD驱动，不需要专门的LCD驱动芯片便可实现LCD显示；自带的硬件资源也降低产品研发门槛，缩短项目开发周期。

  传感器的预热是为了是降低和稳定传感器的零点，这个过程必须存在，另外对于灯显产品来说，预热时间在4s～10秒就可以满足下一步的测试要求；对于数显产品来说，需要10s左右，这个零点检测可以使用固定的倒计时，来规定时间，也可以采用单片机采样，动态监测零点的方法。待程序运行结束后，显示数值停留5～10秒（显示的过程应关闭传感器的供电，以节约电能），然后自动关机，以节省电源。

  SD8114具有高精度ADC，测量精度高，具有丰富的片内资源，极大降低外围电路的复杂程度，缩减硬件成本。

  10月10日，共青团中央书记处书记傅振邦一行赴中青企协科技创新会员企业考察调研，先后来到集创北方等创新会员企业，面对面听取企业负责人关于产业发展、科技创新、企业文化方面的报告。

  集创北方副总裁孙涛、CEO特别助理兼党支部书记谭云龙及其他相关负责人陪同调研。

  傅振邦对中青企协优秀会员企业对青年创业者示范作用给予充分肯定。他希望青年企业家要志存高远，在未来代表中国民营企业的全球竞争中，对标国际优秀企业，不断加强在人才队伍建设和科技创新方面的竞争力；要永葆创新，立足产业生态协同，找准发力点，打造企业核心竞争力；要市场牵引，以客户为中心，紧扣需求，形成产品市场和资本市场的良性互促；要行稳致远，敢于直面挑战、抓住机遇、踏实迈进、砥砺前行，推动企业高质量发展。

  他表示，相信中青企协会会员企业未来一定能作出更多积极贡献，创造历史价值。

  集微网消息，近日，至纯科技在接受机构调研时表示，公司湿法设备视产品功能及复杂程度，目前交期为6-9个月，集成业务视工程量大小交期为1-2年不等。

  今年初以来，全球半导体供需关系变化，国际供应链趋紧，加上国内订单需求旺盛，导致设备交货周期较往年有所延长，目前公司交期为6-9个月。

  至纯科技通过扩大生产空间、社会招聘及内部培训等方式增加专业人员、积极开拓零配件渠道等方式进行扩产。在目前国家发展集成电路产业不变的政策背景下，设备订单的需求中短期内会持续旺盛，能否拿到高额订单，完全看各公司的技术实力、产品性能。公司对此非常有信心。

  至纯科技称，公司湿法设备可覆盖第三代半导体晶圆制造全工序段，国内头部几大第三代化合物半导体生产企业已累计向公司订购相关湿法设备接近40台。

  公司目前服务的光伏客户均为头部企业，主要为隆基、晶澳、通威、润阳、晶科。随着光伏生产制造开始使用更多的半导体制程技术，公司已经有服务于光伏制程的湿法设备产品，并已经获得下游客户验证，陆续获得重复订单。后续公司会加大拓展该领域的业务。

  从公司新增订单情况可见公司近两年业务增长明显，随着收入规模的增大，后续增速会逐渐放缓；今年二季度营收的减少一定程度受上海疫情影响，另外业务性质决定了收入确认节奏并不是每季度平均的，按照年度数据进行比较更具可比性。

  至纯科技表示，公司存货的增加主要系一方面全球半导体相关材料持续供给紧张，为了保证后续业务增长所需的材料供给，公司加大了原材料的备货；另一方面，公司业务订单持续创历史新高，随着在手订单数量增加和执行进度的增加，对应的未完工项目存货相应增长。关于公司经营性现金流，这两年对于半导体设备业务板块的投入会消耗公司大量的现金，随着设备业务板块的稳定向上，现金流将持续向好。在过渡阶段公司将合理的运用再融资及债权工具补充现金流，并且控制好财务风险，稳定保障公司业务继续发展。

  据悉，公司晶圆再生业务因受疫情影响验证周期延长3个月，目前正处在给客户流片验证阶段，今年会有部分收入贡献。部件业务及专有服务都是公司战略级的业务布局，公司希望在未来核心下游稳定运行周期内，提供更多的服务和产品，这也是公司可持续盈利能力的关键。（校对/李正操）

  集微网消息，10月12日，睿创微纳发布公告称，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过156,469.08万元（含），扣除发行费用后，募集资金拟用于以下项目：

  艾睿光电红外热成像整机项目由烟台艾睿光电科技有限公司建设。公司致力于非制冷红外民品系列整机生产线建设和制冷系列机芯及整机产品研发及生产，该项目进一步丰富公司红外产品线，将巩固红外领域的市场地位，提高盈利能力。

  合肥英睿红外热成像终端产品项目由合肥英睿系统技术有限公司建设。项目基于公司非制冷红外核心元器件国产化和量产优势，为满足国内外民用市场的应用需求，展开民用红外整机系列新产品研发和生产，打造非制冷红外全生态产业链核心竞争力。

  睿创微纳表示，非制冷红外热像仪核心元器件——非制冷红外焦平面探测器芯片，历经十二五和十三五发展，烟台睿创微纳技术股份有限公司已实现了国产化和批量供应，大范围的应用于安防监控、工业测温、人体体温筛查、汽车辅助驾驶、户外运动、消费电子、森林防火、医疗检测设备、消防、物联网等诸多领域。伴随着核心器件的国产化成功，国内非制冷红外全生态产业链已逐渐由元器件端向整机及系统端延伸。

  目前国内红外热像市场实际年需求与潜在需求存在较大的差异，造成这种差异的主要原因为红外探测器乃至红外热像仪的成本和售价较高。未来，随着红外产品价格下降，性价比提升，未来市场普及率将进一步提升，尤其是对价格更为敏感的民用消费类领域。

  随着产业结构升级及消费水平提高，未来，我国民用红外热像仪将更多的应用于汽车辅助驾驶、个人消费电子及物联网等新兴领域，市场规模在不断扩大，需求空间广阔。

  项目致力于红外、激光、微波等新型智能光电传感器技术及产品研究，建设特色光电传感器研发中试平台，进一步巩固和提升公司在光电领域的市场地位，提高盈利能力。

  近年来，睿创微纳持续保持快速增长，成为山东省首家科创板上市企业。富士康等外/合资企业规模大、技术成熟，通过多年在烟发展，配套产业较为完善，产生了良好的聚集作用。台芯电子落户开发区，已成长为一处集研发、生产、销售、检测等为一体的全产业链大功率半导体研发生产中心。此外，一批半导体材料、封测领域的企业如显华科技、德邦科技等短时间内纷纷在国际、国内市场上崭露头角。因此，烟台市已具备了一定的半导体及光电传感产业基础，具备了智能光电传感器研发中试平台的产业条件。

  睿创微纳同时表示，该项目结合烟台开发区的实际情况和电子信息产业现状，选择从智能光电传感器入手，不仅可以带动区域内光电产业链相关企业发展，更重要的是可以吸引大量的区外企业、人才、资本聚集，以研发中试平台为引领，聚焦光电传感产业链、供应链，快速吸纳芯片、器件、模组、终端整机上下游企业和项目，推进强链补链延链优链，构建相对完备、本地循环的光电传感产业生态，打造中国北方最具特色的微纳半导体产业集群。（校对/占旭亮）

  集微网消息 10月13日，厦门乾照光电股份有限公司（证券简称：乾照光电 证券代码：300102）召开了2022年第二次临时股东大会。

  本次会议是对《关于修订公司2021年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的议案》进行审议和表决，爱集微网作为机构股东参与了本次会议。会后，爱集微与乾照光电就本次修订议案的内容和公司现阶段业务进展进行了交流讨论。

  乾照光电表示，本次激励计划的目的是为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。

  值得关注的是，本激励计划在2021年-2023年会计年度中，需要分年度对乾照光电的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。根据业绩指标的设定，乾照光电以2020年营业收入为基数，2021年-2023 年营业收入增长率分别不低于20%、35%、50%。

  之所以制定这样的考核指标，董秘刘文辉表示：“一方面是根据公司过去2、3年内的营收变化和增长趋势，在这个基础上做延伸，制定出一个既能符合公司营收基本增长态势，同时又比原来的指标增加了一些挑战性。”

  “第二点就是基于公司LED主业的一个战略。简单来说就是保证传统业务稳固发展的基础上，”积极拓展新的方向。那么为了确保传统业务稳固，其实可以看到我们南昌的募投项目是要继续扩大我们的产能，通过这个扩张进一步带动公司营收增长，从而提升公司的市场地位。主业稳固之后，我们再去拓展一些新的方向。”

  今年以来，经济环境、国际形势等宏观因素复杂多变，种种因素加持下，许多产业高度承压。

  根据GGII统计数据显示，2022年1-6月，LED显示屏应用端出货量同比下降幅度超过20%，配套 LED显示产业链受到波及，产能利用率维持在6成左右。对于乾照光电来说，除了通过稳固主业+拓展新业务的战略为营收赋能，还需要有效降本，继续提升公司的盈利能力。

  刘文辉也指出：“大环境的影响其实大家都感同身受，各行各业都会有影响，对我们来说，唯一能做的其实就是要练‘内功’。”

  “在这样的一个过程中我们会投入更多精力在两个方面：一个是要提升研发技术的储备，这部分整体进展还是比较顺利，包括我们这次股权激励，也是要重点覆盖我们的研发和生产人员。第二个其实还是对管理效率的提升。在Made in China的大背景下，制造能力、管理效率跟成本有很大关系，效率高就意味着可以在同样的事情中获得更多的利润。所以我们也通过对流程调整、能力提升、人员优化、材料成本控制等方面，实现降本增效的目的。另外在行业回暖的时候，我也相信公司会有更好的反弹。”

  今年年初，乾照光电正式收到向特定对象发行股票募集资金15亿元，所募资金将重点投向Mini/Micro、高光效LED芯片研发及制造项目。该项目建成后将合计新增年产636万片的Mini LED BLU、Mini LED GB、Micro LED芯片、高光效LED芯片生产能力。

  针对本次股权激励业绩指标调整的原因，乾照光电在公告中也提到：“在有效发挥激励作用的基础上，利于稳固既有人才梯队，对公司在Mini LED 、Micro LED领域的布局起到重大作用，为股东带来更高效、更持久的回报。”

  显然，Mini/Micro LED是乾照光电重点布局的赛道；不过面对全球疫情、通胀、地缘政治等因素引起的经济下行，终端市场需求放缓也在一定程度上掣肘了Mini/Micro LED产业的发展进度。

  对此，刘文辉表示：“首先大方向是没问题的，现在Mini/Micro已经是所有LED厂商共同认可的发展方向。回到产业层面，现在产品正处于需求和成本相互促进的阶段；当需求开始放量，虽然厂商投入大，但整体成本也会快速下降，从而进一步刺激需求。现阶段来看，大家都在等这么一个点。”

  “某种程度上，我们公司作为产品提供商，唯一能做的就是不断和下游应用去做配合、更新迭代，然后把这个成本降下来。也希望通过我们的努力，为需求放量做一些贡献。”

  另外介绍到现阶段需求情况时，刘文辉指出：“Mini LED现在主要是用作背光。大家都说2022年是Mini LED的元年，所以我们的Mini LED相关产品主要是面向电视这类中大屏应用领域，也可以看到整个需求在往上走，但不可否认的是宏观因素影响下，市场消费力没有彻底释放出来，这就使得产品升级换代的拉动力受到一定限制。当然，我们也相信市场体量会随着经济和消费恢复出现更大的增长。”

  刘文辉称，后续来看，Micro LED的发展相对可能会更长远一些，或许是未来三年后，我们预计会有一个核心的产品出现。主要的场景之一可能就是用于虚拟现实领域，Micro LED会比现在的液晶和OLED更有优势；另一个应用可能会在超大屏方面。

  “其实从Mini LED到Micro LED这个过程中，很多人在问中间过渡要多长时间，实际上是两者是没什么关系的，因为不同的应用对性能要求也不一样。比如小屏是对光效有要求，大屏可能就是对可靠性、稳定性等方面的要求更高，不过可以确定的是，需求端对我们LED芯片厂的产品性能会提出更多的要求。”

  最后刘文辉还谈到：“随着国内不仅是我们LED芯片行业，可能像屏厂、面板厂或者屏的终端厂，他们都纷纷在布局。产业资本的投入，其实也会进一步推动这个市场发展起来。”（校对/邓文标）

  知识产权诉讼一直是科创板上市过程中比较突出的问题，相关诉讼中，有相当数量企业被指控提起诉讼并非是为了维护自身合法权益，而是蓄意阻扰竞争对手的上市进程，造成其企业商誉降低或牟取不当利益。这样的恶意诉讼对真正专注于研发、用心打磨出核心技术的科创企业造成沉重打击。本期专题围绕科创板IPO进程中恶意诉讼的特点，判定标准以及应对策略展开，为拟上市企业提供参考。

  科创板IPO进程中知识产权恶意诉讼的特点近年来，企业在冲刺科创板的关键时期遭受知识产权诉讼狙击的案例屡见不鲜，例如安翰科技，光峰科技等企业均曾指控对手发起的知识产权相关诉讼为恶意诉讼，部分企业更是因此导致冲刺科创板失败。

  根据以往科创板IPO进程中企业遭遇的被指控为知识产权恶意诉讼情况来看，此类诉讼常由同行业的直接竞争对手发起，并且常常卡点在上市审核的关键节点，且涉及的侵权诉讼金额较大，这样做的目的在于引起审核机构的重点关注和问询，拖延申报进程，使企业既要分出精力应对诉讼又要面对审核机构的严格问询，分身乏术。在此压力下，企业很可能选择支付巨额和解费用与竞争对手和解，又或者暂停上市进程，延误了上市时机。此外，侵权诉讼的负面信息传导给市场和公众也会对企业的形象造成影响，使企业苦不堪言。

  的判定标准对于知识产权恶意诉讼的定义我国法律并没有明确规定，也没有关于如何认定知识产权恶意诉讼的具体标准。目前业界对于知识产权恶意诉讼的认定通常参照民事侵权责任的构成要件进行分析。我国《中华人民共和国侵权责任法》规定“行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任”，根据该规定，恶意诉讼应具备主观过错、侵害行为、损害后果、侵害行为和损害后果之间有因果关系四个要件，参照此标准，知识产权恶意诉讼应当满足以下构成要件：（1）一方当事人以提起知识产权诉讼的方式提出了某项请求；（2）提出请求的一方当事人具有主观上的恶意；（3）在知识产权诉讼中造成对方当事人实际的损害后果；（4）提出请求的一方当事人提起知识产权诉讼的行为与损害后果之间具有因果关系。以下就构成要件具体说明。

  这里所谓的“提出了某项请求”，通常是指提出请求的一方当事人利用法律赋予的诉讼权利，提起了知识产权诉讼，并且已将另一方当事人拖入诉讼程序中，使另一方当事人陷入一种不利的境地。这里结合具体案例进行说明：1）案例一，上诉人谭发文因与被上诉人腾讯公司因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷一案，法院认为谭发文起诉腾讯公司，要求确认腾讯公司侵权并支付专利使用费，将腾讯公司拖入专利侵权诉讼中，其已完成提出具体诉讼请求的行为，即满足构成要件一；2）案例二，上诉人张志敏因与被上诉人乔安公司、凯聪公司因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷、因申请诉中财产保全损害责任纠纷一案，法院认为张志敏就涉案外观设计专利向乔安公司提起了侵害外观设计专利权诉讼，诉请明确，乔安公司亦应诉，法院经审理后作出了实体判决，因此，张志敏实施了完整的知识产权诉讼行为，即满足构成要件一。

  该构成要件是判断知识产权恶意诉讼的关键之处，也是双方当事人最容易产生争议之处。关于主观上恶意不仅体现在行为人对于其提起的诉讼缺乏事实和法律依据是明知的，还表现为行为人以损害对方当事人利益或为自己谋取不正当利益为诉讼目的提起诉讼。其中，判断是否缺乏事实和法律依据的关键在于当事人提起的侵权诉讼的权利是否合法有效，常见的缺乏事实和法律依据的情形如：1）利用审查漏洞或不同专利审查形式的不同获得专利权，比如专利权人明确知晓其提交的专利申请不具有授权前景，但利用实质审查过程中的审查员漏检的漏洞获取了专利权，并以该专利权为基础进行侵权起诉，又比如原告明知外观设计不需要经过实质审查，却将原告已经销售或使用的产品外观注册专利，并以此提起诉讼；2）原告故意使用已经失效的专利进行诉讼，如原告之前已经放弃了专利权，致使专利权失效，但又以该专利为基础提起侵权诉讼；3）故意隐瞒侵权诉讼专利的信息。以下结合具体案例进行说明：

  案例一：上诉人谭发文因与被上诉人腾讯公司因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷一案。

  腾讯公司于2000年设计QQ企鹅形象，取得了“QQ企鹅”系列著作权登记证书和“商标权”，并将该形象及商标进行使用，具有较高的知名度，谭发文于2008年12月23日申请“音箱（Xzeit迷你企鹅型）”外观设计专利，后于2010年12月6日授权，该专利与腾讯公司的QQ企鹅形象相近似，谭发文利用外观设计专利不进行实质审查的制度，将他人拥有在先权利的QQ企鹅形象申请为外观设计专利，其涉案专利权缺乏正当的权利基础。此外，腾讯公司曾在2010年12月6日提起诉讼，主张谭发文侵犯其QQ企鹅形象著作权和商标权，双方达成和解，即谭发文在此案之前就明确知道其专利产品侵犯腾讯公司拥有QQ企鹅形象的专利权，却仍然起诉腾讯公司侵害其涉案专利权，在腾讯公司对涉案专利提起无效宣告程序后，仍继续参与无效宣告程序和该案诉讼程序。由此，法院认为该谭发文行为不属于善意行使诉讼权利，具有损害他人权益的故意，即主观上存在恶意和过错。

  案例二：上诉人张志敏因与被上诉人乔安公司、凯聪公司因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷、因申请诉中财产保全损害责任纠纷一案。

  张志敏于2016年1月6日提起诉讼，状告乔安公司销售被控侵权产品，法院经过比对，认为虽然销售的产品落入专利范围，但凯聪公司在涉案专利前已经公开销售了于涉案专利基本相同的产品，因为该专利权实质上无效，而张志敏作为凯聪公司销售该产品时的法定代表人和总经理，应该知道在先销售情况，却仍然提起诉讼，属于明知其诉请缺乏法律依据或事实依据，另外张志敏就该案提出高达1000万元的损害赔偿，并要求冻结乔安公司1000万资金，该金额明显超出了外观设计专利对产品利润的贡献，即便侵权成立也不会获得法院支持，因此，具有诉讼维权之外的不正当目的，冻结资金会给乔安公司带来不必要的损失，由此，认定张志敏具有主观上的恶意。

  值得注意的是，并非以实用新型或外观设计提起专利诉讼，后被无效就能简单的认定为恶意诉讼。比如，原告青岛德森木业设备有限公司与被告青岛盛福精磨科技有限公司因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷一案中，虽然请求方知晓国知局对涉案专利出具的实用新型专利权评价报告初步结论是不符合授予专利权条件仍提起诉讼，但法院认为，实用新型专利权评价报告仅是实用新型专利权有效性的初步证据，并非是提起实用新型专利侵权的条件，且实用新型专利权评价报告并不能否定实用新型专利权的效力，故诉讼行为是在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利，主观上不存在为了谋取非法利益而故意实施侵害原告权益的行为，客观上也未实施侵害原告合法权益的行为，不构成恶意诉讼。

  实际的损耗后果既包含经济损失，比如律师费、公证费、资料费等等，还包括给企业带来的舆论压力，对企业形象的影响等等，特别对于科创板上市进程中的企业，在遭到侵权诉讼后，需要分出人力、财力去应对诉讼，在同时面对审核机构对诉讼的问询以及应诉相关事宜时，企业被迫先中止IPO上市进程，即便后续企业胜诉，但给企业造成的影响也难以挽回，给企业带来损失。因此，在判断侵权诉讼行为是否产生实际的损害时，也会将对企业形象、错失上市时机等等的负面影响考虑进去。比如：上诉人张志敏因与被上诉人乔安公司、凯聪公司因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷、因申请诉中财产保全损害责任纠纷一案中，乔安公司为应对张志敏提起的专利侵权诉讼支出了律师费、公证费，给乔安公司造成了经济损失；上诉人谭发文因与被上诉人腾讯公司因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷一案中，腾讯公司为应对案件提起的专利侵权诉讼支付了代理费、公证费、资料费等费用等等。经法院核实后，即认定造成了实际的损害后果。

  在第（3）点中我们已经分析了什么是实际的损害，而在认定侵权诉讼行为与产生损害之间是否具有因果关系时，只要能够证明原告提起的诉讼能够导致企业产生这些损害或者能够说明因果关系的合理性，就可以认定两者之间具有因果关系，比如，企业在遭受侵权诉讼后，为了应对诉讼必然要有响应的律师费、公证费、资料费等等支出，那么就可以认定为是由于侵权诉讼行为导致的。

  恶意诉讼是对诉讼权利的滥用，对企业利益、市场环境、科技进步都会产生负面影响，需要打击，但在区分正当维权与恶意诉讼时，必要要谨慎，具体情形具体分析，在打击恶意诉讼的同时，也应当把握恶意诉讼的认定尺度，避免恶意诉讼被宽泛的认定，矫枉过正，从而打击了真正维护自身权益企业的利益与信心。

  在科创板IPO进程中，如何有效防范知识产权恶意诉讼需要政府、上交所、证监会以及企业的共同努力。比如：政府部门可以出台相关政策、完善知识产权制度及工作机制，构建协同共治的知识产权保护体系，提高知识产权恶意诉讼的违法成本，加大对知识产权恶意诉讼的打击力度等；上交所可以针对设立针对知识产权恶意诉讼受害者的救济机制等等，帮助企业应对恶意诉讼。在这里我们主要对企业如何应对知识产权恶意诉讼进行说明，给科创板拟上市企业提供参考。

  通常情况下，在遭遇知识产权侵权诉讼后，企业会提起无效宣告程序主张涉案知识产权无效，或者基于自身知识产权提起诉讼反击，又或者主张和解，以专利侵权诉讼为例，具体如下：

  提起知识产权诉讼的前提是原告所主张的侵权专利有效，而实用新型专利和外观设计专利是不经过实质审查即可授权的，其专利权稳定性可能较低，容易被无效。另外，即使已经授权的专利也可能因为审查漏洞比如审查员的漏检，导致其专利权也不一定稳定，因此，企业在遭遇知识产权诉讼后，可对原告的专利提起无效请求。专利法实施细则规定请求人应当具体说明无效宣告理由，提交有证据的，应当结合提交的所有证据具体说明，并规定了请求人提起无效宣告请求之日起一个月内可以增加无效宣告理由，因此，如果时间紧张，企业可以先提起无效宣告请求，而后再进行无效检索补充证据，节约时间。

  对于科创型企业，通常都拥有相当数量的专利，在遭受侵权诉讼时，企业也可以对竞争对手的技术和产品进行排查，分析其是否有产品落入了自己的专利权保护范围，以向对方提起侵权诉讼反击，给对方施加压力，以争取和对方尽快解决纠纷。

  当遭遇竞争对手侵权诉讼时，首先要对侵权事实进行核实，如果确实存在侵权行为，可以主张与竞争对手和解以尽快处理诉讼。另外，由于侵权诉讼周期长，结果具有滞后性，如果侵权诉讼行为对企业的危害结果已经发生，那么对企业的影响以及对造成的损失也就难以挽回，此时企业也可尝试与竞争对手和解，从而尽快消除侵权诉讼的影响。

  除了上述常规应对侵权诉讼的举措，本文还提供一些针对科创板上市进程中的企业在遭受恶意诉讼后的应对策略，以专利侵权诉讼为例，具体如下：

  当企业在科创板IPO进程中遭遇专利侵权诉讼时，极易引起证券监管部门对相关事项的关注、问询，此时能否有效应对证券监管部门的问询对企业上市进程非常关键。在面对证券监管部门的质疑时，企业应当围绕关键问题进行针对性答复，证明相关侵权诉讼对企业生产经营的影响不大，这里提供一些答复思路供企业参考：比如：

  1）企业可以对涉诉专利的权利稳定性提起质疑，分析其被无效的可能性，当专利权不存在时，也就不存在所谓的侵权行为；

  2）说明侵权产品与涉诉专利权的关系，分析侵权可能性，比如经过分析发现不存在侵权可能性或者侵权可能性很小，那么有助于打消证券监管部门疑虑；

  3）说明侵权产品与企业主营产品的对应关系，如果侵权产品并非企业主营产品，对企业的营收贡献很低，则可以说明即使被认定为侵权，也不会对企业生产经营影响造成严重影响；

  4）在科创板IPO进程中遭遇的侵权诉讼案例中，起诉方往往故意主张高额赔偿以尽可能牟取大的利益，此时，企业也应当对起诉方所主张的赔偿额的合理性进行分析说明，让证券监管部门明晰即使被认定为侵权，也不会产生较大的实际赔偿额，进而不会对企业生产经营造成重大影响。

  科创板IPO进程中涉恶意诉讼指控频发引发关注，目前，我国也逐渐出台了一些相关制度，如最高人民法院于2019年发布并实施的《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》中指出加强对科创板上市公司只是产权司法保护力度，对情节严重的恶意诉讼侵权行为，要依法判令其承担惩罚性赔偿责任；《上海市高级人民法院关于服务保障设立科创板并试点注册制的若干意见》指出，应审慎处理涉发行上市审核阶段的科创企业的知识产权纠纷，加强与上海证券交易所的沟通协调，有效防范恶意知识产权诉讼干扰科创板顺利运行的行为。这些制度为科创板IPO上市企业提供有力支撑，因此，当遭遇竞争对手侵权诉讼后，企业也可以主张竞争对手恶意诉讼，向其提起“因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷”诉讼以保障自己的合法权益。

  除了上述应对策略外，对于拟上市企业在上市前就应做到未雨绸缪，对知识产权进行全面核查和管理，如知识产权的权属是否清晰、是否存在争议、布局是否完善等等，除了对企业自身的管理外，还要重视对本行业竞争对手进行分析，分析和识别是否存在潜在的侵权风险，做好规避，将潜在风险最小化。此外，企业还要建立快速反应机制，以便在遭遇侵权诉讼时，在最短的时间内做出应对，为科创板IPO上市扫清障碍。

  综上所述，科创板背负的愿景是支持有发展潜力、市场认可度高的科创企业发展壮大，而知识产权恶意诉讼现象无疑会对科创企业的创新热情、创新活力造成沉重打击，污染整个科创环境。作为科创板拟上市企业，既要有未雨绸缪的意识，也要在遭受知识产权恶意诉讼后，选择合适的策略，拿起法律武器保护自身合法权益，保证企业顺利上市。

  集微网消息，A股三大指数今日震荡整理，沪指下跌0.3%，深证成指下跌0.19%，创业板指上涨0.32%。成交额超过7000亿元，软件与医疗板块大涨，北向资金净卖出80亿。

  半导体板块表现较好。集微网从电子元件、材料、设备、设计、制造、IDM、封测、分销等领域选取了118家半导体公司。其中84家公司市值上升，纳思达、景嘉微、晶丰明源等公司市值上涨；34家公司市值下跌，鸿远电子、北方华创、晶晨股份等公司市值下跌。

  对于近日市场走势，山西证券表示，A股整体估值已经进入显著低估区间，近期的下跌带有一定的非理性，以1年期维度看，流动性和企业盈利均有望逐步好转，经过Q3悲观预期的集中宣泄，随着四季度国内经济基本面验证回暖迹象，A股已经出现企稳的迹象，布局窗口已经开启，结构转型中有望延续高景气逻辑的赛道+基本面修复弹性较大的行业大概率将收获较优表现。

  美股方面，三大股指集体收跌。标普500指数收跌近12点，跌幅0.33%，报3577.03点。道指收跌超28点，跌幅0.10%，报29210.85点。纳指收跌逾9点，跌幅0.09%，报10417.10点。纳指100微跌，罗素2000小盘股跌0.30%。

  明星科技股中，“元宇宙”Meta跌近1%至2018年12月来最低，市场对10月25日发售的1500美元VR头显Meta Quest Pro期待过低。亚马逊涨0.6%，奈飞涨3%，均从两个半月低位反弹。苹果转跌0.5%，谷歌母公司Alphabet涨0.4%，微软涨0.2%从去年1月来低位反弹，特斯拉涨0.3%从四个半月低位反弹。

  纳斯达克100四只成份股中，拼多多涨0.4%，京东涨0.3%，网易和百度跌超1%。其他个股中，阿里巴巴涨0.5%，腾讯ADR涨0.4%，B站跌超2%， “造车三傻”齐涨。

  ——10月12日，睿创微纳发布公告称，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过156,469.08万元（含），扣除发行费用后，募集资金拟用于加码红外热成像整机等项目建设。

  ——10月12日，乐鑫科技在互动平台表示，公司暂未涉足脑机接口技术领域。但是公司的芯片可以应用于扩展现实 (XR) 终端产品领域。

  ——10月12日晚间，富奥股份发布公告称，公司及公司旗下分公司富奥散热器与东风零部件、东风于2022年10月12日签署《合资意向书》，拟在热系统业务领域开展合作，在富奥散热器现有业务的基础上，由公司与东风以现金、实物或其他合法的方式出资，成立合资公司，共同拓展热系统商品市场。

  ——应用材料（Applied Material）10月12日）将第4季（本季）营收预测调降4亿美元，并警告新年度第1季的营收可能也会受到同等影响，原因是美国对中国新一波出口管制措施将影响整个半导体业，并冲击应材在中国的业绩。

  ——近日，有报道称特斯拉Model S Plaid国内售价103万元，将于2022年底开始交付。对此，特斯拉客服回应称：Model S和Model X暂时没有确定价格、配置以及交付时间，今年不可能交付。

  ——微软秋季新品发布会上，微软正式宣布Windows 11照片应用将支持连接苹果iCloud照片库，用户可获得更接近在Mac上的体验。此外，微软还宣布，苹果的Apple TV和Apple Music应用程序将于2023年上线Windows PC平台，这些应用程序的早期测试版将很快在微软商店推出。

  集微网观察和统计了中国“芯”上市公司过去一段时间在A股的整体表现，并参考了公司的资产总额和营收规模，从118家集微网半导体企业样本库中选取了30家企业作为集微指数的成份股。

  样本库涵盖了电子元件、材料、设备、设计、制造、IDM、封装与测试、分销等半导体领域的各个方面。

  【每日收评】作为长期专题栏目，将持续关注中国“芯”上市公司动态，欢迎读者爆料交流！（校对/张进）

  杭州晶华微：带32位MCU和高精度ADC的SoC产品 ----SD93F系列开发指南（八）

  中科飞测：拟使用超募资金3.09亿元用于增加“高端半导体质量控制设备产业化项目”投资规模